【樂購傳媒訊】為防范和遏制內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會今天發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》，向社會征求意見。
根據(jù)該征求意見稿的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，進(jìn)一步完善信息披露事務(wù)管理制度，建立檔案，及時記錄所有可能對公司股價(jià)及其證券衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人的名單及其知悉該信息的具體時間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式及具體內(nèi)容等。
自2008年起，證監(jiān)會根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐需要，率先在深圳、福建、上海等轄區(qū)開始試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，并著手草擬《規(guī)定（征求意見稿）》的初步框架，并向所有轄區(qū)派出機(jī)構(gòu)征詢意見。以此為契機(jī)，廣東、江西、廣西、河南、新疆等轄區(qū)先后主動在各自轄區(qū)內(nèi)開始推行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度。
2010年7月，證監(jiān)會要求各轄區(qū)全面試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度。截至目前各轄區(qū)證監(jiān)局和證券交易所均已建立登記制度，部分證監(jiān)局還會同當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門建立了保障執(zhí)行的一套制度措施。
據(jù)了解，規(guī)定在具體操作層面，要求上市公司通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等方式，明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)及責(zé)任；對持有公司5％以上股份的股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他可以獲取內(nèi)幕信息的知情人，規(guī)定要求他們應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作。
有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，如果產(chǎn)生股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)的發(fā)起方是上市公司，上市公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定相關(guān)要求加強(qiáng)內(nèi)幕信息的管理并建立內(nèi)幕信息知情人檔案；如果產(chǎn)生股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)的發(fā)起方是除上市公司以外的其他方，規(guī)定要求其他方均有配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記的義務(wù)。（記者許志峰）
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