(八)明確交易所職責(zé)定位，完善交易所制度體制
進(jìn)一步明確交易所自律管理組織的性質(zhì)，區(qū)分自律管理、履行法律授權(quán)進(jìn)行公共管理、為市場(chǎng)提供服務(wù)等不同職責(zé)，在完善會(huì)員制交易所制度的同時(shí)，增加公司制交易所制度，健全交易所財(cái)產(chǎn)制度，確認(rèn)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則法律效力，確立交易所正當(dāng)履行自律管理職責(zé)的民事責(zé)任豁免原則。進(jìn)一步補(bǔ)充交易信息管理相關(guān)內(nèi)容，明確交易信息的內(nèi)涵、外延，相關(guān)主體的權(quán)利、義務(wù)等。
(九)明確無紙化證券權(quán)益歸屬和變動(dòng)規(guī)則，構(gòu)建健全的證券登記、存(托)管、結(jié)算制度體系
在第七章“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)”中，一是規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記存管、清算交收非上市證券的職能;二是進(jìn)一步理順投資者、證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的法律關(guān)系;三是規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)相關(guān)當(dāng)事人的約束力;四是對(duì)證券權(quán)屬載體、證券權(quán)益歸屬與變動(dòng)規(guī)則、證券賬戶性質(zhì)、名義持有人制度、交收最終性、共同對(duì)手方制度等做出明確規(guī)定;五是規(guī)定有關(guān)金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種所需要的證券擔(dān)保法律制度;六是規(guī)定破產(chǎn)法在證券登記結(jié)算領(lǐng)域的適用限制，保障證券清算交收系統(tǒng)在法律層面受到特殊保護(hù);七是規(guī)定證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律監(jiān)管。
(十)強(qiáng)化投資者及金融消費(fèi)者保護(hù)，創(chuàng)新糾紛解決機(jī)制
一是規(guī)定投資者分層、分級(jí)、分類保護(hù)制度。根據(jù)投資者專業(yè)性和持有資產(chǎn)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)承受能力的不同，將其區(qū)分為一般投資者和專業(yè)投資者，對(duì)以一般投資者為對(duì)象的證券發(fā)行和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，重點(diǎn)嚴(yán)格監(jiān)管，對(duì)以專業(yè)投資者為對(duì)象的則放緩監(jiān)管;對(duì)銷售證券等金融產(chǎn)品，規(guī)定強(qiáng)制的說明義務(wù)制度，要求向投資者說明證券的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn);規(guī)定“知道你的顧客”制度，要求證券金融機(jī)構(gòu)通過面談等方式，了解投資者的投資目的、投資經(jīng)驗(yàn);規(guī)定適當(dāng)性原則，要求將證券金融產(chǎn)品銷售給適合的投資者，禁止將類似場(chǎng)外衍生品等風(fēng)險(xiǎn)大的產(chǎn)品進(jìn)行無差別的勸誘銷售等。二是完善有利于上市公司分紅的稅收法律制度。三是完善證券公司內(nèi)部信息隔離墻、公平交易等內(nèi)控制度，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)，有效防范內(nèi)幕交易、化解利益沖突。四是規(guī)定內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等侵害投資者權(quán)益的損害賠償制度，明確民事賠償?shù)呢?zé)任范圍、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、主體范圍、損失認(rèn)定范圍和賠償界限等。五是引導(dǎo)和建立訴訟之外的替代性糾紛解決機(jī)制，規(guī)定證券行業(yè)仲裁機(jī)制，明確證券業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)調(diào)解的法律效力，引入第三方專業(yè)調(diào)解機(jī)制，六是在證券類民事賠償訴訟中引入機(jī)關(guān)、團(tuán)體代表訴訟等特殊訴訟制度安排，授權(quán)證券投資者保護(hù)基金公司代表投資者提起民事訴訟。
(十一)完善涉外法律制度，服務(wù)資本市場(chǎng)對(duì)外開放
一是明確證監(jiān)會(huì)跨境監(jiān)管的職權(quán)范圍、向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供執(zhí)法協(xié)助的條件、提供信息材料的種類及使用范圍、跨境執(zhí)法合作可以采取的手段等事項(xiàng)，加大跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作力度。二是規(guī)定境外公司境內(nèi)發(fā)行上市(國(guó)際板)的相關(guān)要求，明確名義持有人的概念、權(quán)利義務(wù)，授權(quán)證監(jiān)會(huì)和交易所通過制定部門規(guī)章、規(guī)范性文件、上市規(guī)則等，就國(guó)際板發(fā)行、上市、交易、信息披露、并購(gòu)重組、投資者保護(hù)、跨境執(zhí)法等方面，協(xié)調(diào)明確相關(guān)條款的適用原則、標(biāo)準(zhǔn)。三是規(guī)定境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外上市的制度安排，將現(xiàn)行《證券法》采取的核準(zhǔn)制改為備案制。
(十二)完善監(jiān)管體制機(jī)制，提升執(zhí)法有效性
一是明確證監(jiān)會(huì)作為不同于一般行政機(jī)關(guān)的“法定特設(shè)機(jī)構(gòu)”的法律性質(zhì)與地位，依法對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。二是在證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部設(shè)立證券期貨犯罪偵查部門，賦予證監(jiān)會(huì)對(duì)證券犯罪案件的特別調(diào)查職權(quán)，確立證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接查辦涉嫌犯罪案件的工作體制。三是明確規(guī)定證監(jiān)會(huì)設(shè)立專門的“行政處罰委員會(huì)”，將目前已經(jīng)比較成熟的“查審分離”制度上升為法律規(guī)定。四是引入行政和解制度試點(diǎn)，明確可以適用行政和解的環(huán)節(jié)、條件、程序以及行政和解協(xié)議的效力與執(zhí)行，授權(quán)證監(jiān)會(huì)制訂行政和解試點(diǎn)具體規(guī)則。五是確立以誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)為依托的誠(chéng)信激勵(lì)約束監(jiān)管機(jī)制，明確誠(chéng)信監(jiān)管方式，充實(shí)監(jiān)管執(zhí)法手段。六是科學(xué)分類現(xiàn)行監(jiān)管措施，對(duì)監(jiān)管措施的實(shí)施效力和程序等作出專門規(guī)定。
此外，進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)與證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)之間的職能分工，豐富自律性管理的手段和方式;明確上市公司協(xié)會(huì)、中國(guó)證券金融公司等行業(yè)自律組織的職能定位。
(十三)完善法律責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任追究
完善相關(guān)法律責(zé)任制度，做到與《證券法》相關(guān)禁止性規(guī)定相匹配，與行為的危害性相匹配，與涉案人自身的職責(zé)義務(wù)相匹配。吸收內(nèi)幕交易相關(guān)司法解釋中有關(guān)行為認(rèn)定、因果關(guān)系確定、舉證責(zé)任落實(shí)等規(guī)定，解決新型違法行為認(rèn)定難的問題。在明確相關(guān)主體信息系統(tǒng)技術(shù)安全保障職責(zé)和義務(wù)的基礎(chǔ)上，增加證券交易技術(shù)故障的行政責(zé)任和民事責(zé)任追究制度。
(十四)改善立法技術(shù)，增強(qiáng)法律科學(xué)性
進(jìn)一步提高證券法律專業(yè)化水平，實(shí)現(xiàn)《證券法》的立法技術(shù)精細(xì)化，解決目前部分法律概念不明確，宣示性、兜底性條款和市場(chǎng)行話、政策性語言過多，法律與政策的邊界不清等問題，增強(qiáng)條文的實(shí)用性、嚴(yán)謹(jǐn)性，提高《證券法》的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。
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