證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清近日再次強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)的稽查執(zhí)法工作將繼續(xù)以打擊內(nèi)幕交易為工作重點(diǎn)。他表示，本質(zhì)上，資本市場(chǎng)的內(nèi)幕交易、老鼠倉(cāng)行為就是盜竊行為，對(duì)于這些市場(chǎng)盜賊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，決不手軟。
郭樹(shù)清是在近日召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)稽查立功表彰大會(huì)上作上述表示的。他表示，投資者信心是資本市場(chǎng)的基石，稽查執(zhí)法是維護(hù)投資者信心、保護(hù)投資者利益、保障市場(chǎng)健康運(yùn)行最直接、最有效的手段。
郭樹(shù)清強(qiáng)調(diào)，國(guó)際成熟資本市場(chǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀，均要求依靠強(qiáng)有力的稽查執(zhí)法來(lái)有效維護(hù)市場(chǎng)秩序。他要求切實(shí)將稽查執(zhí)法納入證券期貨監(jiān)管的中心工作，繼續(xù)把打擊內(nèi)幕交易作為工作重點(diǎn)。對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪保持高度警惕，堅(jiān)決依法打擊。
近幾年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步提升了稽查執(zhí)法的主動(dòng)性和有效性，執(zhí)法效能不斷增強(qiáng)。2008年至2011年，共立案調(diào)查案件387起，啟動(dòng)非正式調(diào)查516起，作出行政處罰決定220件，罰沒(méi)款金額總計(jì)8.29億元，移送公安機(jī)關(guān)案件92起、打非線索746件。特別是加強(qiáng)打擊內(nèi)幕交易專項(xiàng)工作開(kāi)展以來(lái)，四年間共立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件154起、行政處罰31起、移送公安47起，打擊內(nèi)幕交易取得了明顯成效。
與此同時(shí)，內(nèi)幕交易也逐漸演變?yōu)樽C券市場(chǎng)最主要的違法犯罪行為。據(jù)證監(jiān)會(huì)去年11月底的通報(bào)，截至當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)去年查處的案件中，市場(chǎng)違規(guī)行為主要集中在內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和信息披露違規(guī)方面，上述三類案件占比77%；其中內(nèi)幕交易占比最高，超過(guò)50%。
近期，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的各類證券違法犯罪案件，也以內(nèi)幕交易案件最受市場(chǎng)和輿論關(guān)注。這些案件包括東北證券原保薦代表秦宣案、華鑫證券投行人員岳遠(yuǎn)斌案等涉及投行的內(nèi)幕交易案件，以及一些涉及上市公司重組方高管或其他內(nèi)幕信息知情人的內(nèi)幕交易案。
在內(nèi)幕交易案件的線索方面，交易所的日常監(jiān)控是最主要的線索來(lái)源。盡管實(shí)施內(nèi)幕交易的人員采取了種種規(guī)避監(jiān)控和反偵察的手段，諸如使用他人賬戶分散建倉(cāng)、隱蔽資金流向等，但是往往還是能留下蛛絲馬跡。
過(guò)去，證監(jiān)會(huì)稽查人員僅僅掌握這些蛛絲馬跡，往往難以形成符合司法介入標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)鏈條。但是最高法近期出臺(tái)的一份帶有指導(dǎo)性的座談紀(jì)要，以及即將出臺(tái)的司法解釋，都對(duì)于證券市場(chǎng)違法犯罪案件的證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)和舉證責(zé)任進(jìn)行了必要的調(diào)整，證監(jiān)會(huì)在行政執(zhí)法中不再需要承擔(dān)全部舉證責(zé)任。在內(nèi)幕交易案件中，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)一旦掌握關(guān)鍵性的客觀證據(jù)，相關(guān)涉案人員就必須自證清白。
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本文標(biāo)題：郭樹(shù)清：內(nèi)幕交易就是盜竊，打擊不手軟
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